直近のコンプライアンス事案から学ぶ傾向と対策　～『必読』の調査報告書をもとにした自社コンプライアンス活動点検～

受講対象

コンプライアンス部門、リスク管理部門、内部監査部門、内部通報窓口担当者など、本テーマにご関心のある方

講義のねらい

企業不祥事やコンプライアンス事案は後を絶たず、それに伴い様々な調査委員会報告書が公表されています。
その中には、コンプライアンス、リスク管理に係る役割を担っている方であれば、一般的に『必読』と位置付けられるものもあります。
一方で、そうした『必読』と位置付けられる調査報告書は100ページを超える分量もあり、さらに業界固有や専門的な用語もあるため、日常業務がある中で熟読して理解することは大変な労力がかかります。
本研修では、2023年公表の調査報告書をピックアップして、以下の観点で、具体的な問題点の特定と原因、再発防止策の理解、調査報告書からの学びをもとにした自社・自部門のリスクアセスメントをしていただきます。
受講者は、本研修により、直近の調査報告書の事例から具体的な問題点と対応策を理解することで、今求められるコンプライアンスの活動・教育の計画立案、リスクアセスメントでの評価、内部通報活動を改善方法などに役立つことができます。

主催団体

本講義は、一般社団法人企業研究会が主催しております。

研修プログラム例

Ⅰ．企業コンプライアンス事案と調査報告書選定背景

Ⅱ.　品質コンプライアンス事案
１．アセスメントによる自社確認ポイントの理解
２．発覚経緯
３．開発体制とプロセス
４．内部通報、モニタリング・監査の体制
５．不正行為の類型・事例
６．原因分析（体制・プロセス、組織風土、不正行為に対する正当性、内部通報、モニタリング・監査）
７．本事案からの学び

Ⅲ.　リスク管理・ガバナンス体制不備事案
１．アセスメントによる自社確認ポイントの理解
２．事案概要
３．経営方針
４．事案対応（顧客取引の可否判断、レピュテーションリスク対応、規制当局への報告）
５．原因分析（内部統制システム、法務、コンプラ体制、規定不備、グループガバナンス組織風土）
６．本事案からの学び

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【プログラムの進め方】まずは、2023年の企業コンプライアンス事案の全体像の理解と、調査報告書をもとにしたテーマ選定の背景、理由について解説します。
個別テーマは２つ程度を選定します。事案の深掘りから得られるリスク兆候、リスク管理プロセス・コンプライアンスプログラムの評価の観点・方法について学習します。学習したことをベースに、自社状況に対するセルフアセスメントと本事案から学ぶことを確認し、計画立案、手順整備、教育・研修等の実務にも役立てるようにします。

【フォーカスして主に検討する観点】
・内部統制（権限と責任の明確化など）・リスク管理体制、リスク研修やリスクアセスメント（品質リスク管理含む）・内部通報制度と運用状況
・グループ親子間の連携、子会社からの報告状況
・組織風土、上司部下のコミュニケーション